Os árbitros da FINRA determinaram que Wells Fargo desembolsasse aproximadamente US$ 500.000 para um antigo dono de uma franquia McDonald’s em relação a opções de manipulação impróprias com ações que ele detinha na companhia.
Norman H. Williams declarou que Wells Fargo Clearing Services Inc. – operando como Wells Fargo Advisors – e a empresa de corretagem Frederick Robert Hughes participaram de negociações de opções entre março e setembro de 2020, resultando na venda de ações ordinárias do McDonald que Williams desejava conservar.
A companhia efetivamente vendeu chamadas de ações do McDonalds em vez de adquirir coloca, impossibilitando Williams de receber proveitos no capital, afirmou o advogado de Williams, Mark Krudys, proprietário da The Krudys Law Firm. Em 11 de abril de 2022, na queixa, Williams acusou a infringência do contrato e da obrigação fiduciária, irregularidade e convertendo, entre outros motivos para ação.
Um painel de três membros da Financial Industry Regulatory Authority Inc. decidiu que Wells Fargo e Hughes eram responsáveis e deveriam pagar US$ 450.000 em danos compensatórios e US$ 25.000 em custos, de acordo com uma sentença de 6 de abril. Os árbitros também incluíram juros anuais de 6% a partir de 4 de abril de 2022, até que a decisão seja cumprida. O total a ser pago somou cerca de US$ 500.000.
Williams pedia um pagamento de R$800.000 na sessão de arbitragem. Hughes requereu a remoção do incidente de sua declaração no BrokerCheck, mas os árbitros recusaram.
Williams obteve um total de 3.357 ações do estoque comum do McDonald’s ao longo de sua carreira de 43 anos na empresa de fast food. Ele começou a trabalhar na sede da empresa localizada em Chicago e mais tarde mudou-se para Virginia, onde possuía e operava cinco franquias nas proximidades de Hampton Roads. Hoje em dia, Williams já está aposentado.
O Sr. Williams pretendia guardar suas ações da MCD – que lhe renderam grandes benefícios desde o momento em que as adquiriu – para que as deixasse como herança para seu único filho quando fosse, disse ele. Aquelas ações tinham um significado especial para o Sr. Williams e seu filho, pois representavam a longa jornada do Sr. Williams no McDonald’s.
No início da pandemia Covid-19, em março de 2020, o McDonald descartou seu estoque. Mas, à medida que as franquias voltaram a render, principalmente com as vendas drive-thru, eles começaram a ter lucro novamente.
Williams perdeu o upswing porque Hughes e WFA iniciaram um curso de negociação de opções obscuro envolvendo as suas ações MCD, que resultou na perda do prêmio MCD Shares e da herança de seu filho alguns meses mais tarde, além de impostos substanciais de ganhos de capital que ele não deveria ter incorrido e mais de US$ 265.000 em perdas monetárias diretas e indiretas, informou Williams.
Krudys afirmou que a obtenção da vitória de arbitragem foi extremamente gratificante, pois o Wells Fargo havia proposto inicialmente uma quantia de US$ 10.000 para resolver a disputa, que foi recusada, explicou ele.
Krudys anunciou que havia sido um home run, e o cliente estava muito satisfeito. Ele também elogiou o painel inteligente que fizeram.
Wells Fargo negou as reivindicações, de acordo com o julgamento de arbitragem. Um representante se recusou a dar declarações.
