No final de 2022, Berthel Fisher & Co. Financial Services Inc. informou que os investidores apresentaram reivindicações abertas contra a empresa no valor total de US$ 32,1 milhões, que representa quase oito vezes o que foi relatado um ano antes. A declaração financeira auditada anual da Berthel Fisher foi transmitida à Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio no mês passado.
O relatório da empresa indica possíveis ações judiciais contra ela que ultrapassaram o orçamento no ano passado. Berthel Fisher, com sede em Cedar Rapids, Iowa, e aproximadamente 250 contratados terceirizados, relatou no final de 2021 “reclamações pendentes”, com danos não especificados variando entre US$ 1,1 milhão a US$ 4,9 milhões em soma, conforme o Focus Report, sua declaração financeira auditada.
Os relatórios de foco da empresa nos últimos dois anos não foram capazes de identificar os investimentos ou os investimentos que Berthel Fisher está oferecendo, o que fez com que os auditores da empresa alertassem sobre possíveis ações judiciais contra a empresa. A Berthel Fisher é conhecida por vender uma variedade de produtos financeiros alternativos, que podem ser caros e arriscados, e se eles não tiverem resultados positivos, podem levar a reclamações de investidores contra o corretor-dealer.
Joana Schaul, a Vice-Presidente Sênior de Administração da Berthel Fisher, não atendeu às ligações feitas na segunda-feira para prestar esclarecimentos.
Fisher Investments não vai deixar de fornecer uma resposta, de acordo com as previsões.
Berthel Fisher mencionou durante sua fala que havia reunido 315.000 dólares em contas relacionadas a esses assuntos, bem como segurando um seguro de erros e omissões para se precaver de possíveis perdas e despesas jurídicas.
O advogado do requerente indicou duas possíveis razões para o possível despejo de Berthel Fisher: dois investimentos recentes alternativos.
De acordo com Jason Kane, um parceiro da Peiffer Wolf Carr Kane Conway & Wise, muitos dos corretores independentes têm vínculos com GPB e a responsabilidade de cumprir obrigações da GWG L. GPB e GWG são patrocinadores de investimentos alternativos, que tiveram algumas queixas de investidores recentemente. A GWG chegou ao ponto de declarar falência em 2020, causando prejuízos para aqueles que possuíam seus títulos, que somaram mais de um bilhão de dólares. Vários corretores venderam esses títulos da GWG L.
Kane relatou que não houve nenhuma pretensão potencial recente contra Berthel Fisher, mas que existem algumas reivindicações de clientes de investimentos alternativos já presentes. No entanto, ele disse que isso não é algo anormal.
Berthel Fisher tem uma ampla tradição na comercialização de produtos de investimento não convencionais.
Em 2019, os árbitros da Financial Industry Regulatory Authority Inc. decidiram conceder a seis investidores um montante de US$ 1,16 milhão com base na afirmação de que Berthel Fisher havia oferecido investimentos complexos inadequados. Anteriormente, em 2018, a Finra censurou a empresa e autorizou o pagamento de US$ 675.000 devido às vendas de trustees de investimento imobiliário não negociáveis, fundos não tradicionais negociados em bolsa e outros investimentos alternativos.
