Quando Robert Moore ingressou no Cetera Financial Group em maio como presidente e, posteriormente, assumiu o cargo de CEO, houve especulações na indústria sobre se ele iria competir diretamente com sua antiga empresa, a LPL Financial.
Agora eles possuem a solução que buscavam.
O Sr. Moore e Cetera recrutaram Ron Carson, um dos corretores mais renomados da LPL, que comanda uma prática avaliada em US$ 7,4 bilhões em ativos de clientes, segundo uma fonte informada sobre a mudança.
“Jonathan Henschen, um recrutador da indústria, considera a conquista da Cetera como significativa. Ele destaca a qualidade e os ativos do grupo, questionando se a empresa está oferecendo incentivos excessivos para a sua adesão. Em algumas ocasiões, as empresas de corretagem podem fazer isso com grupos de grande porte.”
O movimento também pode causar uma grande influência na LPL. A saída do Sr. Carson pode deixar outros corretores apreensivos, segundo um analista.
“Está se perdendo um importante conselheiro, que serve de exemplo para outros na área e deixa dúvidas sobre suas razões para sair”, afirmou Alois Pirker, diretor de pesquisa da prática de gestão de riqueza do Grupo Aite. “Isso representa um risco que a gestão precisa controlar para evitar que se espalhe pela empresa, sendo crucial comunicar aos corretores os motivos por trás dessa situação.”
A resposta pode residir na ligação entre o Sr. Carson e o Sr. Moore, que integra o conselho da Carson Wealth Management. Essa ligação se desenvolveu enquanto o Sr. Moore ocupava a presidência da LPL. Ele era cotado para assumir como CEO da LPL em 2015, sucedendo o atual CEO Mark Casady, mas sua indicação não foi aprovada pelo conselho da empresa. Após deixar a LPL, ele se afastou do setor consultivo por um tempo antes de retornar à Cetera.
Mr. Carson não deu retorno às chamadas e e-mails pedindo comentários sobre o assunto. Jeff Mochal, porta-voz da LPL, preferiu não comentar. Joseph Kuo, porta-voz da Cetera, afirmou que a empresa não se pronunciava sobre rumores.
A empresa do Sr. Carson possui US $ 2,6 bilhões em ativos na LPL, enquanto o restante está distribuído em outras instituições financeiras. Do total de US $ 2,6 bilhões, US $ 1 bilhão está investido em consultoria, e o restante está na corretora.
Com base em Omaha, Nebraska, o Sr. Carson entrou para a LPL em 1989, conforme indicado em seu perfil no BrokerCheck. Desde então, ele expandiu sua empresa para se tornar uma das principais firmas de consultoria independente do país, frequentemente classificado pela revista Barron como um dos principais conselheiros independentes do país.
Este é o segundo conselheiro proeminente da LPL que saiu recentemente da empresa. WealthPLAN Partners, fundada por Brent O’Mara e Todd Feltz, é um RIA híbrido que administra $2.2 bilhões em ativos de clientes. Anteriormente, a empresa estava afiliada à LPL por 27 anos antes de mudar para a Securities America Inc. no início deste mês.
Durante uma reunião com investidores realizada este mês, o Sr. Casady não mencionou a possibilidade de conselheiros proeminentes saírem da empresa e destacou que o crescimento da LPL está sendo impulsionado por um recrutamento consistente e forte.
Com a sua transferência para Cetera, o Sr. Carson vai unir-se a uma empresa que está trabalhando para reverter uma situação problemática recente. O antigo dono, Nicholas Schorsch, acumulou dívidas ao adquirir várias empresas de corretagem de varejo rapidamente em 2013 e 2014, levando eventualmente a falência a empresa anterior da Cetera, a RCS Capital Corp.
No começo deste ano, o Cetera Financial Group emergiu de uma situação de falência com novos donos e sem qualquer ligação com o Sr. Schorsch. Em maio, o Sr. Moore entrou para o conselho do Cetera como presidente e mais tarde, em setembro, assumiu o cargo de CEO, substituindo Larry Roth.
No começo desta semana, Cetera, que possui aproximadamente 9.000 consultores financeiros em uma rede composta por sete corretoras, enfrentou uma falha tecnológica que resultou na queda de seus sistemas. Isso levou os corretores a ter acesso limitado para atender contas de clientes e administrar fundos dos clientes durante a maior parte de segunda e terça-feira.
